Nórsky termín pre Enheten pre finansiell etterretning
Národný Úrad pre Vyšetrovanie a Stíhanie Ekonomickej a Environmentálnej Kriminality v NórskuNórska finančnej spravodajskej jednotky (ďalej len"FIU"), ktorý bol členom Egmont Group od roku. Prania Špinavých Peňazí Zákona z roku sa vzťahuje na opatrenia na boj proti praniu špinavých peňazí a financovania terorizmu, čím obsahujúce tretia smernica.
EFE je príjemca Hlásenia o Podozrivých operáciách
Podľa § dvanásť nórskej Trestného Zákonníka, návštevou právnici sú predmetom nariadení kriminalizácia prania špinavých peňazí. Prania Špinavých Peňazí Zákona je platné pre návštevu právnikov v rovnakom rozsahu, ktorý sa vzťahuje na nórsky právnikov, za predpokladu, že návštevou právnika je považované za"sídlo"v Nórsku, v súlade s § troch z prania Špinavých Peňazí Zákona. Nórsky Advokátskej komory (ďalej len"NBA') vydal záväzné etické smernice pre právnikov, ktoré špecificky pre boj proti praniu špinavých peňazí. Majú tiež zostavili šablóny pre vnútornej kontroly a komunikačné rutiny. Hoci Rozpočtový Orgán Dohľadu Nórska vydal AML - CFT usmernení, realitné kancelárie, účtovníkov, audítorov a iných (Kruhový osem -), v odvetví konkrétne usmernenie pre právnikov nie je zatiaľ k dispozícii."Zákon sa vzťahuje aj na týchto právnických osôb a fyzických osôb pri výkone ich povolania. právnici a ďalšie osoby, ktoré poskytujú nezávislé právnu pomoc na profesionálnej alebo pravidelne, keď im pomáhajú alebo konať v mene klientov pri plánovaní alebo vykonávaní finančných transakcií alebo takéto transakcie zapojenie nehnuteľného majetku alebo hnuteľného majetku v hodnote presahujúcej NOK eur."Prania Špinavých Peňazí Zákon sa vzťahuje na subjekty uvedené v oddiele štyri ako"osoby s oznamovaciu povinnosť'. Klient náležitej starostlivosti sa vykonáva vtedy, keď sa právnik vstupuje do vzťahov so zákazníkmi s klientom pozostávajú z priradenie, ako sa uvádza v oddiele druhý odsek, bod tri z prania Špinavých Peňazí Zákona. Fyzická osoba, jej totožnosť je overená predložením dokladu vydaného orgánom verejnej moci, ktoré zvyčajne obsahuje osoby meno a priezvisko, podpis, fotografie, osobné identifikačné číslo (pin) alebo D-počet (pre non-residents). Právnická osoba identitu (napr corporation) je overená začiarknutím konkrétnych verejných registrov a produkovať osvedčenie o zápise do registra, alebo v niektorých prípadoch aj iné špecifikované výtlačkov. Ak klientom je právnická osoba, totožnosť osoby, ktoré konajú v mene objednávateľa musí byť overená. Dokumentácia musí byť tiež poskytnuté dokázať, že dotknutá osoba má právo zastupovať klienta externe. Ak ľudia iné ako klient bolo udelené právo disponovať účet alebo vklad, alebo boli priznané právo vykonávať transakcie, na totožnosť dotknutých osôb musí byť overená.
Fyzická osoba identity môžu byť overené v niektorých iným spôsobom, ktorý je iný ako platný doklad totožnosti, ak advokát je istý osoby identitu"Subjekty s oznamovaciu povinnosť, môže vstúpiť do písomných zmlúv s poskytovateľmi služieb o outsourcing žiadosti zákazníka náležité opatrenia.
Nasledujúce právnických osôb a fyzických osôb môže fungovať ako poskytovatelia služieb podľa prvého odseku: jednotka s ohlasovacej povinnosti je zodpovedný za zabezpečenie, aby zákazníci due diligence opatrenia sa uplatňujú v súlade s aktuálne zákony a predpisy, a že príslušné postupy a nevyhnutné opatrenia uplatňované podľa §."Právnici sú iba povinná oznámiť podozrivé aktivity, keď pomoc, alebo koná v mene klientov pri plánovaní alebo vykonávaní finančných transakcií. Pojem"vykonávanie"zahŕňa zapojenie sa do finančných transakcií. Ak účtovná jednotka s oznamovaciu povinnosť má podozrenie, že transakcie sú spojené wit h príjmov z trestnej činnosti alebo s činov s výhradou odsekov a, b alebo c Všeobecného Občianskeho Zákonníka (t.
proti terorizmu), ďalšie vyšetrovanie, musí byť vykonané, aby potvrdiť alebo vyvrátiť podozrenie.
Ak takéto otázky nepodarí vyvrátiť podozrenie, jednotka s ohlasovacej povinnosti, sa na vlastnej iniciatívy predložiť informácie na kokrim týkajúce sa príslušnej transakcie a okolnosti, ktoré viedli k podozrenie.
Právnici a nezávislí právni odborníci nie sú povinní nahlásiť na veci, ktoré prídu na svoje pozornosť v priebehu ich práce v preverenie klienta právne postavenie.
Táto výnimka sa vzťahuje na prípady, keď advokát, nezávislý právny professional spočiatku dostane informácie, aby bolo možné rozhodnúť, či je alebo aký druh právnu pomoc môže byť poskytnutá. Právnici nie sú povinní nahlásiť pred, počas a po súdnom konaní, ak tieto záležitosti sú priamo spojené so sporom. Ak advokát dostane informácie, ktoré nemá nič spoločné s právny spor, oznamovaciu povinnosť, môže vzniknúť bez ohľadu na povinnosť mlčanlivosti. Avšak, ak informácie, ktoré sa týkajú pomoci v inom (novom) veci, advokát sa nesmie považovať za akceptovaní priradenie vzťahujúce sa na to a potom sa zákon nevzťahuje. Okrem toho, oddiel osemnásť z prania Špinavých Peňazí, Zákon obsahuje výnimku z advokátom povinnosť dôvernosti pri vykazovaní podozrivé transakcie v dobrej viere. Účtovnej jednotky s ohlasovacej povinnosti nesmie vykonávať transakcie, ktorá zakladá povinnosť skúmať pred kokrim bolo oznámené. V osobitných prípadoch, kokrim môže nariadiť, aby takéto transakcie sa nevykonáva. Transakcie môže však byť vykonané pred oznámením kokrim ak to nie je možné upustiť od vykonávania transakcie, alebo ak opomenutie vykonávať transakcie by bránili vyšetrovaniu. V takom prípade kokrim musia byť oznámené ihneď po transakcia bola vykonaná. Klientov alebo tretích strán, nesmie byť informovaní o vyšetrovania sa realizujú, informácie, ktoré boli poskytnuté na kokrim, alebo vyšetrovaní, ktoré sú vykonávané. To však nevylučuje právnik forme snaží presvedčiť klienta, aby upustili od spáchania protiprávneho zákona. Ak klient due diligence opatrenia nemôže uplatniť, subjekty s oznamovaciu povinnosť nebude nadviazať vzťah so zákazníkmi, alebo vykonať príslušný obchod. To však neplatí, keď právnici a ďalšie osoby, ktoré poskytujú nezávislé právnu pomoc na profesionálnej alebo pravidelne sú preverenie klienta právne postavenie alebo zastupujúce klienta v súdnom konaní. Áno, FATF vydal Tretí Vzájomný Hodnotiaca Správa pre Nórsku boj Proti praniu Špinavých Peňazí a Proti Financovaniu Terorizmu v júni ('MER').
Hlásenia chýb sa zistilo, že v Nórsku bol do značnej miery v súlade so zreteľom na STR požiadavky, ako sú aplikované na právnikov.
Avšak, tam bol žiadny koncept rozšírenej customer due diligence opatrenia pre vysoké riziko zákazníkov, alebo znížené customer due diligence opatrenia pre nízke riziko zákazníkov. Vo všeobecnosti, požiadavky zákazníkov sú implementované v Nórsku, ale celý rad customer due diligence požiadavky podľa FATF nie sú.
Na FATF tiež poznamenať, že vnútornej kontroly a vedenie záznamov požiadavky boli uspokojivo realizovať advokátov v súlade s odporúčania FATF a prania Špinavých Peňazí Konať, ale nazýva jasnejšie špecifickými proti praniu špinavých peňazí a usmernenia pre právnické profesie.
Po prijatí MER, v súlade s bežnou FATF následné postupy, Nórsko, bolo potrebné poskytnúť informácie o opatreniach, ktoré prijal na riešenie nedostatkov identifikovaných v rámci MER. Na FATF vydala Follow-Up-Správa v roku Preto k tejto správe, Nórsko naďalej hodnotená ako čiastočne v súlade s odporúčaní FATF.
